Операции на фондовом рынке



Отвечаем на вопросы


Илья Плюшкин

Руководитель Управления продаж

+7 (495) 651-84-84

Публикации

Мнение эксперта БО: Знай своего клиента
Абсолютно согласен, что для решений BI все более актуальными становятся прикладные задачи, решение которых дает быстрый экономический эффект...


Переход на новые стандарты бухгалтерского учета
Нужно отдать должное Банку России: проводится последовательная работа по переводу отношений между МФО и заемщиками в цивилизованную форму...


XBRL — где у кнута пряник?
Евгений Хохлов и Виталий Занин рассказали Эльману Мехтиеву о том, насколько логичны действия ЦБ по переходу банков на XBRL в 2020 году и как решение «ПрограмБанк.XBRL» поможет финансовым компаниям...


 

Подсистема «Ценные бумаги» предназначена для учёта всех видов ценных бумаг в кредитных организациях, как на организованном рынке ценных бумаг, так и навнебиржевом рынке.


Реализованы также операции с ценными бумагами на 
международном внебиржевом рынке, в том числе, работа с еврооблигациями и формирование
сообщений SWIFT по ценным бумагам.


В подсистеме объединены функционалы бэк-офиса, депозитарного и бухгалтерского учетов. Это позволяет сократить трудозатраты и обеспечить учет во всех необходимых разрезах, даже, если всем спектром операций по ценным бумагам занимается всего 1-2 человека в банке.
Реализована работа как с ценными бумагами 
в собственности банка, так и с ценными бумагами клиентов.

При работе на биржевом рынке ключевым преимуществом решения является автоматическое формирование сделок при приеме с биржи и, соответственно, отражение их в депозитарном учете. Функциональные возможности подсистемы позволяют учитывать основные виды ценных бумаг, обращающихся на фондовом рынке, в том числе, акции, облигации (
ГКО, ОФЗ, еврооблигации), векселя и т.д.

В основу решения положен принцип учёта ценных бумаг, изложенный Центральным Банком РФ в 
Инструкции № 44 и в «Правилах ведения бухгалтерского учёта» (Положение №385-П).

 

Рис. 1. Пример ценной бумаги
 

Основные возможности по учету ценных бумаг


 
    • Ведение договоров на брокерское и депозитарное обслуживание поручений клиента по договорам.
    • Ведение различного вида сделок: сделки куплипрдажи (см. рис. 42), сделки прямого биржевого и внебиржевого РЕПО, сделки прямого РЕПО с корзиной ценных бумаг, сделки обратного внебиржевого РЕПО.
    • Автоматическая загрузка и обработка сделок.
    • Автоматическая загрузка котировок по итогам торгов на различных торговых площадках.
    • Ввод и исполнение срочных сделок с автоматическим расчетом курсовой разницы
    • Массовое исполнение сделок за день.
    • Возможность исполнения сделок в любой день (режим Т+).
    • Возможность отсрочки платежа по наличным и срочным собственным внебиржевым сделкам, в случае неисполнения обязательств контрагентом в оговоренный срок.
    • Формирование/обработка сообщений по сделкам в формате «S.W.I.F.T.»MT 518, МТ 54х, МТ 592, MT 599 и др.
    • Ведение депозитарного учета в соответствии с требованиями ЦБ РФ, ФСФР, ПАРТАД, в том числе:
      - учет данных о депонентах и уполномоченных лицах, ведение справочников финансовых инструментов;
      - учет данных о депонентах и уполномоченных лицах, ведение справочников финансовых инструментов;
      - ведение 
      депозитарных договоров с клиентами, расчет и взимание комиссий;
      - формирование различных документов о состоянии счетов депо.


    • Бухгалтерский учет ценных бумаг, в том числе:
      - расчеты с торговой системой, включая возможность автоматической генерации проводок на основании загруженных с биржи сделок по  разделу «А» в
      соответствии с 
      Положением № 385-П. При этом автоматически открываются необходимые счета;
      - переоценка ценных бумаг;
      - расчёт финансовых результатов сделки (в соответствии с 
      Положением 385-П).
    • Расчёт комиссий банка и сторонних контрагентов (любые варианты начисления комиссий), формирование платежных документов.
    • Ведение реестра покупок/продаж.
    • Расчет финансового результата.
    • Налоговый учет операций на рынке ценных бумаг.
    • Автоматизация работы с облигациями: расчет накопленного купонного дохода, погашение облигаций по стоимости номинала, погашение купонов по облигациям. Автоматическое формирование необходимых документов.
    • Выгрузка данных для формирования сводной отчетности (118 форм, 135 форма и т.д.).
    • Формирование отчетности:
       - оперативной;
      - для 
      ЦБ РФ по 44 инструкции;
      - регистров внутреннего учета для ФСФР;
      - клиентской отчетности;
      - отчетности по состоянию счетов депо;
      711 формы.
Рис. 2. Сделка на организованном рынке ценных бумаг
1989-2017 © ПрограмБанк
тел.: +7(495) 651-84-84
info@programbank.ru
Мы в соцсетях Карта сайта
Политика конфиденциальности